ПОСТАНОВЛЕНИЕ МЭРА ГОРОДА НОВОСИБИРСКА ОТ 22.04.1998 № 373
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ОБЛИГАЦИЙ МУНИЦИПАЛЬНОГО ЗАЙМА И ОБЛИГАЦИЙ МУНИЦИПАЛЬНОГО ЗАЙМА С ПЕРЕМЕННЫМ КУПОНОМ Г. НОВОСИБИРСКА 1998 ГОДА"
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
МЭРИЯ ГОРОДА НОВОСИБИРСКА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 апреля 1998 г. № 373
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И
ОБРАЩЕНИИ ОБЛИГАЦИЙ МУНИЦИПАЛЬНОГО ЗАЙМА И
ОБЛИГАЦИЙ МУНИЦИПАЛЬНОГО ЗАЙМА С ПЕРЕМЕННЫМ
КУПОНОМ Г. НОВОСИБИРСКА 1998 ГОДА"
В соответствии с изменением требований Министерства финансов Российской Федерации к эмиссионным ценным бумагам, выпускаемым субъектами Российской Федерации и муниципальными образованиями, руководствуясь статьей 6 Федерального закона Российской Федерации "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации", постановляю:
1. Утвердить Положение "Об обслуживании и обращении облигаций муниципального займа и облигаций муниципального займа с переменным купоном г. Новосибирска 1998 года".
2. С выходом настоящего Постановления считать утратившим силу приложение 3, утвержденное Постановлением мэра от 24.12.97 № 1137.
3. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на первого заместителя мэра Городецкого В.Ф.
Мэр города
В.А.ТОЛОКОНСКИЙ
Приложение
Утверждено
постановлением
мэра
от 22.04.98 № 373
ПОЛОЖЕНИЕ
"ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ОБЛИГАЦИЙ
МУНИЦИПАЛЬНОГО ЗАЙМА И ОБЛИГАЦИЙ МУНИЦИПАЛЬНОГО
ЗАЙМА С ПЕРЕМЕННЫМ КУПОНОМ Г. НОВОСИБИРСКА 1998 ГОДА"
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения и погашения облигаций муниципального займа и облигаций муниципального займа с переменным купоном г. Новосибирска 1998 года (далее - ОМЗ и ОМЗ-ПК), выпускаемых в соответствии с Решением городского Совета Новосибирска от 20.11.97 № 80, утвердившим основные условия и основные параметры выпуска ОМЗ и ОМЗ-ПК.
1.2. Владельцы ОМЗ и ОМЗ-ПК - юридические и физические лица, которым ОМЗ и ОМЗ-ПК принадлежат на праве собственности. Владельцы ОМЗ и ОМЗ-ПК имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации с учетом ограничений, установленных Проспектами эмиссии облигаций муниципального займа и облигаций муниципального займа с переменным купоном г. Новосибирска 1998 года (далее - Проспекты эмиссии), утвержденными постановлением мэра и настоящим Положением.
1.3. В соответствии с действующим законодательством и настоящим Положением с ОМЗ и ОМЗ-ПК могут заключаться только договоры (сделки) купли-продажи и залога. Совершение других операций с ОМЗ и ОМЗ-ПК допускается только в случае принятия мэром Новосибирска соответствующего нормативного акта, регламентирующего порядок совершения таких операций.
1.4. Переход права собственности на ОМЗ и ОМЗ-ПК от одного владельца к другому наступает в момент перевода ОМЗ и ОМЗ-ПК на счет депо их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением.
1.5. Требования настоящего Положения к организациям, выполняющим различные функции на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК, распространяются исключительно на отношения, возникающие в процессе размещения, обращения и погашения ОМЗ и ОМЗ-ПК.
2. УЧАСТНИКИ РЫНКА ОМЗ И ОМЗ-ПК
2.1. В целях настоящего Положения все субъекты рынка ОМЗ и ОМЗ-ПК разделяются на следующие группы:
Эмитент, представители Эмитента;
участники, обслуживающие первичное размещение, обращение и погашение ОМЗ и ОМЗ-ПК;
участники торговых сессий и инвесторы, проводящие операции с ОМЗ и ОМЗ-ПК;
профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие соответствующую лицензию, обеспечивающие организацию торговли ценными бумагами, учет прав собственности и проведение расчетов на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
2.2. Эмитент, представители Эмитента, общественный орган:
Эмитент;
Полномочный представитель Эмитента;
Наблюдательный комитет.
2.2.1. Эмитент - муниципалитет Новосибирска, действующий на основании законодательства Российской Федерации, Устава города Новосибирска и настоящего Положения.
2.2.2. Полномочный представитель Эмитента (далее - Представитель Эмитента) - управление финансов и налоговой политики мэрии Новосибирска.
2.2.3. Наблюдательный комитет - специальный общественный орган, создаваемый Эмитентом, осуществляющий наблюдение за размещением, обращением, выплатой купона и погашением ОМЗ и ОМЗ-ПК. Наблюдательный комитет формируется и действует на основании Положения "О Наблюдательном комитете", утверждаемом городским Советом Новосибирска.
2.3. Участники, обслуживающие первичное размещение, обращение и погашение ОМЗ и ОМЗ-ПК:
Финансовый Агент Эмитента;
Торговый Агент;
Платежный Агент;
Банк-гарант.
2.3.1. Финансовый (Генеральный) Агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, назначается Эмитентом, действует на основании договора с Эмитентом, обслуживает и организует выпуск в обращение ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Финансовый Агент действует на основании Положения "О Генеральном Агенте", утверждаемом городским Советом Новосибирска.
2.3.2. Торговый (Генеральный) Агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, назначается Эмитентом, действует на основании договора с Эмитентом, участвует в обслуживании и организации рынка ОМЗ и ОМЗ-ПК и выполняет функции по поддержанию ликвидности на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
2.3.3. Платежный Агент (Банк Эмитента) - кредитная организация, в которой для осуществления денежных расчетов при размещении, выплате купона и погашении ОМЗ и ОМЗ-ПК открыт счет Эмитента.
2.3.4. Банк-гарант - кредитная организация, гарантирующая за счет собственных средств погашение серий ОМЗ и ОМЗ-ПК (или всего выпуска ОМЗ и ОМЗ-ПК).
2.4. Участники торговых сессий и инвесторы, проводящие операции с облигациями:
Уполномоченный Дилер;
Дилер;
Инвестор.
Осуществлять сделки с ОМЗ и ОМЗ-ПК от своего имени и за свой счет, а также за счет Инвесторов могут только участники торговых сессий, аккредитованные в Торговой системе Организатора торговли.
Участник торговых сессий может заключать сделки с ОМЗ и ОМЗ-ПК от своего имени и за свой счет при наличии соответствующей лицензии.
Участник торговых сессий может выполнять функции посредника при заключении сделок с ОМЗ и ОМЗ-ПК, действуя от своего имени, за счет и по поручению Инвестора при наличии соответствующих лицензий.
Участники торговых сессий подразделяются на два вида: Уполномоченный Дилер и Дилер.
2.4.1. Уполномоченный Дилер (маркет-мейкер) - участник торговых сессий, профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, прошедший аккредитацию в Торговой системе Организатора торговли и обслуживающих ее Расчетном центре и Депозитарии, обязующийся на основании договора с Эмитентом осуществлять на первичном рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК выкуп определенной в договоре с Эмитентом доли от объявленного объема эмиссии и выставлять на вторичном рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК двусторонние котировки для поддержки вторичного рынка ОМЗ и ОМЗ-ПК от своего имени и за свой счет, а также за счет Инвесторов (своих клиентов). В зависимости от условий договора с Эмитентом Уполномоченный дилер может выполнять функции маркет-мейкера по всем или нескольким сериям ОМЗ и ОМЗ-ПК.
2.4.2. Дилер - участник торговых сессий, профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, аккредитованный в Торговой системе Организатора торговли и обслуживающих ее Расчетном центре и Депозитарии, осуществляет сделки покупки-продажи ОМЗ и ОМЗ-ПК от своего имени и за свой счет, а также за счет Инвесторов (своих клиентов).
2.4.3. Инвестор - любое юридическое или физическое лицо, не являющееся участником торговых сессий, приобретающее ОМЗ и ОМЗ-ПК на праве собственности в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
2.5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, обеспечивающие организацию торговли ценными бумагами, учет прав собственности и проведение расчетов на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК:
Организатор торговли;
Депозитарная система;
Расчетная система.
2.5.1. Организатор торговли ценными бумагами - организация, имеющая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи и предоставляющая на основании договора с Эмитентом Торговую систему для обеспечения процедур заключения сделок купли-продажи ОМЗ и ОМЗ-ПК при первичном размещении, вторичном обращении и погашении.
2.5.2. Депозитарная система - совокупность юридических лиц, составляющих систему регистрирующих организаций, на основе имеющихся у них лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности предоставляющих на основании договоров услуги по хранению сертификатов ОМЗ и ОМЗ-ПК и учету прав и переходу прав на ОМЗ и ОМЗ-ПК.
2.5.3. Расчетная система - совокупность юридических лиц, являющихся кредитными организациями и обеспечивающих проведение расчетов между Эмитентом и участниками торговых сессий на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
3. ФУНКЦИИ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ОМЗ И ОМЗ-ПК
3.1. Функции представителей Эмитента.
3.1.1. Полномочный представитель Эмитента (далее - Представитель Эмитента):
устанавливает требования к Торговой системе, Расчетной системе, Депозитарной системе;
устанавливает требования к Уполномоченным Дилерам, а также критерии отбора Уполномоченных Дилеров и их количественный состав;
присваивает каждой серии ОМЗ и ОМЗ-ПК регистрационный код в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению.
Представитель Эмитента определяет (принимает решения по вопросам):
объемы серий ОМЗ и ОМЗ-ПК, выпускаемых в обращение;
срок обращения ОМЗ и ОМЗ-ПК каждой серии;
срок размещения каждой серии ОМЗ и ОМЗ-ПК;
даты проведения аукционов и объемы каждой серии ОМЗ и ОМЗ-ПК, выставляемых на аукцион;
для каждого аукциона лимит конкурентных и неконкурентных заявок (соотношение между ними), подаваемых Участниками торговых сессий;
цену отсечения при первичном размещении ОМЗ и ОМЗ-ПК;
средневзвешенную цену аукциона (порядок расчета приведен в приложении 2);
коэффициент уменьшения заявок при проведении аукциона;
объем ОМЗ и ОМЗ-ПК, размещаемых по итогам аукциона в Торговой системе;
проведение доразмещения на вторичных торгах ОМЗ и ОМЗ-ПК, недоразмещенных в ходе аукционов.
Представитель Эмитента публикует информацию:
о выпуске в обращение отдельных серий ОМЗ и ОМЗ-ПК и их параметрах;
о проведении аукционов;
об итогах аукционов;
об итогах вторичных торгов;
о проведении погашения серий ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Сотрудники Полномочного представителя Эмитента не могут являться операторами счетов на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
3.1.2. Функции Наблюдательного комитета.
Функции Наблюдательного комитета, порядок формирования и деятельности устанавливаются Положением "О Наблюдательном комитете", утверждаемым решением городского Совета Новосибирска.
3.2. Функции участников, обслуживающих первичное размещение, обращение и погашение ОМЗ и ОМЗ-ПК.
3.2.1. Финансовый Агент на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК на основании договора с Представителем Эмитента выполняет функции:
агента Эмитента по обслуживанию ОМЗ и ОМЗ-ПК;
официального брокера Эмитента;
контролирующего органа;
организатора проведения аукционов первичного размещения ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Выполняя функции агента Эмитента по обслуживанию ОМЗ и ОМЗ-ПК, Финансовый Агент:
по поручению Эмитента заключает от его имени на основании его доверенности договоры с организациями на выполнение функций Торговой системы, Депозитария Организатора торговли, Расчетной системы, Уполномоченных Дилеров;
по поручению Представителя Эмитента проводит аукцион по продаже ОМЗ и ОМЗ-ПК на первичном рынке;
по поручению Представителя Эмитента осуществляет на вторичных торгах доразмещение ОМЗ и ОМЗ-ПК (дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционах ОМЗ и ОМЗ-ПК);
по поручению Представителя Эмитента осуществляет погашение ОМЗ и ОМЗ-ПК в день погашения.
Выполняя функции официального брокера Эмитента, Финансовый Агент:
осуществляет по поручению Представителя Эмитента операции по покупке и продаже ОМЗ и ОМЗ-ПК на вторичном рынке в рамках переданных ему полномочий;
поддерживает ликвидность вторичного рынка ОМЗ и ОМЗ-ПК, выставляя заявки на покупку и продажу ОМЗ и ОМЗ-ПК, действуя при этом в пределах утвержденных Полномочным представителем Эмитента лимитов по ОМЗ и ОМЗ-ПК и денежным средствам;
осуществляет по поручению Представителя Эмитента сбор заявок инвесторов на покупку или продажу облигаций на первичном и вторичном рынках, исполняет эти заявки через Торговую систему.
Выполняя функции контролирующего органа, Финансовый Агент:
осуществляет контроль за размещением и обращением ОМЗ и ОМЗ-ПК, действуя на основании данного Положения и в рамках полномочий, предоставленных ему Эмитентом;
получает информацию о ходе торгов ОМЗ и ОМЗ-ПК, имеющуюся в Торговой системе, об остатках на счетах депо Участников торговых сессий в Депозитарии Организатора торговли, о движении средств по счетам в Торговой системе;
по запросу получает информацию о состоянии счетов депо в Субдепозитарии каждого Участника торговых сессий. Запрос оформляется в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению.
Финансовый Агент может выполнять функции Платежного Агента, Банка-гаранта.
Финансовый Агент не может инвестировать собственные средства в ОМЗ и ОМЗ-ПК, выполнять функции участников торговых сессий.
3.2.2. Торговый Агент на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК выполняет функции:
маркет-мейкера;
по поручению Эмитента Торговый Агент может выполнять функции Финансового Агента, Платежного Агента и Банка-гаранта.
3.2.3. Платежный Агент на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК выполняет функции:
передачи денежных средств Эмитенту из Расчетной системы, привлеченных Эмитентом в результате размещения облигаций;
передачи денежных средств в Расчетную систему для проведения погашения облигаций и выплаты процентов (купонов).
Платежный Агент может выполнять функции Банка-гаранта, участников торговых сессий.
3.2.4. Функции Банка-гаранта: предоставление гарантий Эмитенту по погашению очередной серии (всего займа) путем кредитования Эмитента.
3.3. Функции участников торговых сессий.
3.3.1. Выполняя функции маркет-мейкера, Уполномоченный Дилер:
принимает на себя обязательства по выкупу на первичном рынке доли от объявленного объема эмиссии (объемы и ценовые условия выкупаемых бумаг определяются в дополнительных соглашениях к договору Уполномоченного Дилера с Эмитентом);
поддерживает ликвидность вторичного рынка ОМЗ и ОМЗ-ПК, выставляя заявки на покупку и продажу ОМЗ и ОМЗ-ПК, действуя при этом в пределах утвержденных в договоре с Эмитентом лимитов по ОМЗ и ОМЗ-ПК и денежным средствам;
3.3.2. Функции Дилера на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК:
участие в аукционах и вторичных торгах от своего имени за собственный счет;
участие в аукционах и вторичных торгах от своего имени за счет и по поручению своих клиентов (инвесторов).
3.4. Функции профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечивающих организацию торговли ценными бумагами, учет прав собственности и проведение расчетов на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
3.4.1. Функции Организатора торговли:
предоставление собственной Торговой системы для обеспечения первичных аукционов и вторичных торгов на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для заключения и исполнения всех договоров купли-продажи ценных бумаг в рамках единого рынка ОМЗ и ОМЗ-ПК (в рамках единой депозитарной и расчетной систем). Торговая система обеспечивает равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу ОМЗ или ОМЗ-ПК, получения информации о ходе торгов всем аккредитованным в ней Участникам торговых сессий, однозначно определяет котировки на покупку-продажу ОМЗ и ОМЗ-ПК, цены открытия, цены закрытия и средневзвешенные цены торговой сессии по ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Организатор торговли не имеет права выполнять функции Финансового Агента, участника торговых сессий или Инвестора на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Организатор торговли обеспечивает:
оборудование рабочих мест для проведения торгов;
аккредитацию Участников торговых сессий;
обучение торговых представителей Участников торговых сессий (Трейдеров) правилам работы в Торговой системе;
проведение торгов в электронном виде по правилам, утвержденным руководством Организатора торговли и согласованным с Эмитентом на соответствие требованиям, указанным в настоящем Положении и договоре между Эмитентом и Организатором торговли;
регистрацию сделок с ОМЗ и ОМЗ-ПК, заключаемых в Торговой системе;
составление расчетных документов по заключенным сделкам;
предоставление расчетных документов в Расчетный центр и Депозитарий Организатора торговли;
предоставление информации об итогах торгов Финансовому Агенту и Представителю Эмитента.
Регламент Торговой системы устанавливается Организатором торговли по согласованию с Финансовым агентом.
3.4.2. Функции Депозитарной системы.
Депозитарная система состоит из:
Депозитария Организатора торговли;
Субдепозитариев Участников торговых сессий;
Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера.
Депозитарий Организатора торговли (далее - Депозитарий) - организация, имеющая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, осуществляющая хранение сертификатов и (или) учет прав в процессе вторичного обращения на счетах Эмитента, хранение сертификатов и (или) учет прав и переход прав на ОМЗ и ОМЗ-ПК по счетам депо владельцев ОМЗ и ОМЗ-ПК, являющихся Участниками торговых сессий, и суммарно по счетам владельцев, являющихся Инвесторами.
Функции Депозитария Организатора торговли:
на основании договора с Организатором торговли и с каждым Участником торговых сессий организует и осуществляет централизованное депозитарного обслуживание сделок с ОМЗ и ОМЗ-ПК, заключенных и (или) зарегистрированных в Торговой системе Организатора торговли;
осуществление переводов ОМЗ и ОМЗ-ПК по счетам депо Участников торговых сессий и междепозитарным счетам депо Участников торговых сессий.
Каждому Участнику торговых сессий в Депозитарии открываются счет депо для учета прав на ОМЗ и ОМЗ-ПК, принадлежащие самому Участнику торговых сессий и междепозитарный счета депо для суммарного учета ОМЗ и ОМЗ-ПК Инвесторов, обслуживающихся в Субдепозитарии Участника торговых сессий.
Депозитарий Организатора торговли не имеет права выполнять функции Участника торговых сессий или Инвестора на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Субдепозитарий Участника торговых сессий - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, являющееся Участником торговых сессий или имеющее договор с Участником торговых сессий, осуществляющая учет прав и переход прав на ОМЗ и ОМЗ-ПК по счетам депо владельцев ОМЗ и ОМЗ-ПК, являющихся Инвесторами.
Функции Субдепозитария:
учет прав на ОМЗ и ОМЗ-ПК Инвесторов и перехода прав в результате сделок, зарегистрированных у Организатора торговли;
осуществление ведения счетов депо владельцев (Инвесторов) в соответствии с заключенными между Субдепозитарием и Инвестором депозитарным договором.
Центр технического обеспечения Субдепозитария дилера (ЦТОСД) - юридическое лицо, обеспечивающее одновременно с осуществлением депозитарных операций по междепозитарному счету депо Участника торговых сессий в Депозитарии Организатора торговли соответствующие технические операции в ЦТОСД в разрезе счета каждого Инвестора.
Каждый участник торговых сессий заключает с ЦТОСД договор об обслуживании в ЦТОСД. Информация об остатках ОМЗ и ОМЗ-ПК на счетах Инвесторов в ЦТОСД носит технический характер, необходимый для проведения торговых сессий по ОМЗ и ОМЗ-ПК и отражает состояние счетов депо Инвесторов в Субдепозитариях. Технические счета, открываемые Инвесторам в ЦТОСД, не являются счетами депо.
Функции ЦТОСД:
осуществление операций по техническим счетам Инвесторов в ЦТОСД одновременно с изменением состояния счетов депо Инвесторов в Субдепозитариях;
отражение в ЦТОСД информации о состоянии и операциях по счетам депо Инвесторов в Субдепозитариях;
передача информации о начальном состоянии счетов депо Инвесторов в Торговую систему Организатора торговли перед началом торгов для проведения торговых сессий;
ЦТОСД не имеет права выполнять функции Участника торговых сессий или Инвестора на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
3.4.3. Функции Расчетной системы.
Расчетная система состоит из Расчетных центров Организатора торговли. Расчетный центр Организатора торговли (далее - Расчетный центр) - кредитная организация, уполномоченная на основании договоров с Организатором торговли и Участниками торговых сессий обеспечивать учет денежных средств и централизованные расчеты (переводы) между Участниками торговых сессий по сделкам с ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Функции Расчетного центра:
обеспечение денежных расчетов между Торговым агентом, Платежным агентом, участниками торговых сессий по сделкам с ОМЗ и ОМЗ-ПК, заключенным в Торговой системе Организатора торговли.
Расчетный центр не имеет права выполнять функции Участника торговых сессий или Инвестора на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК.
4. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ ДЕПО ПО ОМЗ И ОМЗ-ПК
4.1. Учет прав на ОМЗ и ОМЗ-ПК всех владельцев осуществляется на счетах депо в Депозитарной системе.
4.2. Каждому Инвестору на основании договора, заключенного с Субдепозитарием, открывается счет депо для учета прав Инвестора на ОМЗ и ОМЗ-ПК. При этом договор на депозитарное обслуживание (депозитарный договор) между Субдепозитарием и Инвестором должен предусматривать ответственность Субдепозитария за сохранность ОМЗ и ОМЗ-ПК на счетах депо Инвесторов, условия и перечень отчетных документов, необходимых для перевода ОМЗ и ОМЗ-ПК по счетам депо, а также указание на недопустимость перевода ОМЗ и ОМЗ-ПК по счетам депо Инвесторов в Субдепозитарии иначе, как предусмотрено настоящим Положением. В Субдепозитарии Инвестор может иметь только один счет депо. Инвестор имеет право открывать счета депо в нескольких субдепозитариях.
4.3. Инвестор имеет право без совершения и (или) регистрации сделки купли-продажи переводить ОМЗ и ОМЗ-ПК со своего счета депо в Субдепозитарии одного Участника торгов на счет депо, открытый этому Инвестору в Субдепозитарии любого другого Участника торгов, на основании поручения депо, оформляемого в соответствии с Регламентом Депозитария.
4.4. Каждому Участнику торгов на основании договоров, заключенных с Депозитарием Организатора торговли, открываются следующие счета депо:
счет депо владельца - счет, на котором учитываются права на ОМЗ и ОМЗ-ПК самого Участника торгов;
Отношения между Депозитарием Организатора торговли и Участником торгов по счету депо Участника торгов регулируются договором счета депо владельца и Регламентом Депозитария Организатора торговли.
Междепозитарный счет депо - счет, на котором суммарно учитываются права на ОМЗ и ОМЗ-ПК всех Инвесторов, с которыми у данного Участника торгов заключен договор на обслуживание на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК (либо депозитарный договор).
Отношения между Депозитарием Организатора торговли и Участником торгов (Субдепозитарием) по междепозитарному счету депо регулируются договором междепозитарного счета депо и Регламентом Депозитария Организатора торговли.
4.5. Операции по счетам депо в Депозитарии Организатора торговли осуществляются в соответствии с Регламентом Депозитария. Основанием для их осуществления являются документы, оформляемые в соответствии с Регламентом Депозитария и Организатора торговли.
4.6. Открытие счетов депо Участника торгов в Субдепозитарии другого Участника торгов не допускается.
4.7. Операции Эмитента, связанные с первичным размещением, выплатой купонов, погашением и вторичным обращением ОМЗ и ОМЗ-ПК в Депозитарии Организатора торговли осуществляются на основании договора между Эмитентом и Депозитарием Организатора торговли и соответствующими регламентами.
5. ПОРЯДОК ДЕНЕЖНЫХ РАСЧЕТОВ ПО
СДЕЛКАМ С ОМЗ И ОМЗ-ПК
5.1. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с ОМЗ и ОМЗ-ПК, заключенным в Торговой системе, осуществляются исключительно через Участников торговых сессий.
Денежные расчеты между Платежным Агентом и Участниками торговых сессий при размещении и погашении ОМЗ и ОМЗ-ПК осуществляются в безналичном порядке только через Расчетные центры Организаторов торговли.
Денежные расчеты между Участниками торговых сессий при обращении ОМЗ и ОМЗ-ПК на вторичном рынке осуществляются в безналичном порядке только через Расчетные центры Организаторов торговли.
5.2. Счета Участников торговых сессий и Финансового Агента открываются в Расчетном центре в порядке, предусмотренном Регламентом Расчетного центра, на основании заключаемых ими договоров с Расчетным центром, предусматривающих порядок учета денежных средств и порядок осуществления операций по этим счетам, права, обязанности и ответственность сторон при осуществлении этих операций.
6. ПОРЯДОК ОБРАЩЕНИЯ ОМЗ И ОМЗ-ПК
НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ
6.1. Обращение ОМЗ и ОМЗ-ПК на вторичном рынке осуществляется в форме совершения сделок купли-продажи.
6.2. Регистрация сделок купли-продажи в Торговой системе происходит на основании заключенных сделок с ОМЗ и ОМЗ-ПК по конкурентным заявкам Финансового Агента, Участников торговых сессий на продажу или покупку ОМЗ и ОМЗ-ПК, поданных Финансовым Агентом, Участниками торговых сессий (введенных в Торговую систему по правилам совершения операций с ценными бумагами Организатора торговли), или регистрации совершенных сделок по механизму внутренних сделок Участника торговых сессий с ОМЗ и ОМЗ-ПК в соответствии с подпунктом 5.4 настоящего Положения.
6.3. Для регистрации сделок между Участником торговых сессий и его Инвесторами, Инвесторами одного Участника торговых сессий между собой в Торговой системе предусмотрен механизм внутренних сделок Участника торговых сессий. Информация по сделкам с ОМЗ и ОМЗ-ПК, регистрируемым Участником торговых сессий в режиме внутренних сделок, доступна только для Участника торговых сессий, регистрирующего сделки в Торговой системе. Информация по внутренним сделкам не включается в расчет оборота и средневзвешенной цены официальных итогов торгов.
Цены внутренних сделок не могут отличаться более чем на устанавливаемый Финансовым Агентом предел отклонения цен от средневзвешенных цен предыдущей торговой сессии. Если на предыдущей торговой сессии по каким-либо сериям ОМЗ или ОМЗ-ПК не было сделок, для расчета границ внутренних сделок берутся последние средневзвешенные цены, зафиксированные на торговых сессиях. Для регистрации внутренних сделок на счете депо продавца должны быть зарезервированы ОМЗ и ОМЗ-ПК, проданных во внутренней сделке; на торговом счете должны быть зарезервированы денежные средства по правилам Организатора торговли.
7. ПОРЯДОК РАЗМЕЩЕНИЯ ОМЗ И ОМЗ-ПК. АУКЦИОН
7.1. Размещение ОМЗ и ОМЗ-ПК осуществляется Финансовым Агентом по поручению Полномочного представителя Эмитента в форме аукциона, проводимого в Торговой системе.
7.2. Во время аукциона Торговая система функционирует с соблюдением правил, установленных в Регламенте Торговой системы, согласованном с Эмитентом.
7.3. Дата аукциона, объем серии ОМЗ или ОМЗ-ПК, выставляемый на аукцион, размер купонного дохода, размер лимита по неконкурентным заявкам (допустимое соотношение объема средств по неконкурентным заявкам к общему объему заявок), дата проведения аукциона, время приема заявок и другие параметры объявляются Полномочным представителем Эмитента не позднее, чем за семь календарных дней до его проведения.
8. ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ ОМЗ И ОМЗ-ПК
И ВЫПЛАТЫ КУПОНА ПО ОМЗ-ПК
8.1. Погашение ОМЗ и ОМЗ-ПК осуществляется в день погашения. Полномочный Представитель Эмитента обеспечивает перечисление на счета Финансового Агента в Расчетных центрах сумм, необходимых для проведения погашения, к моменту погашения ОМЗ или ОМЗ-ПК данной серии.
8.2. Выплата купона по ОМЗ-ПК осуществляется в день выплаты купона. Полномочный Представитель Эмитента обеспечивает перечисление на счета Финансового Агента в Расчетных центрах сумм, необходимых для выплаты купона, к моменту выплаты купона по ОМЗ-ПК данной серии.
8.3. Техническая процедура погашения и выплаты купона осуществляется с помощью Торговой системы Организатора торговли, Депозитарной системы и Расчетной системы согласно установленными ими Регламентами.
9. СОСТАВ ОФИЦИАЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ О РАЗМЕЩЕНИИ
И ОБРАЩЕНИИ ОМЗ И ОМЗ-ПК И ПОРЯДОК ЕЕ ОПУБЛИКОВАНИЯ
9.1. Объявление о проведении аукциона по размещению очередной серии ОМЗ и ОМЗ-ПК составляется по форме, приведенной в приложении 4 к настоящему Положению, и доводится совместно Финансовым Агентом и Торговой системой до Участников торговых сессий не позднее 7 (семи) календарных дней до даты аукциона первичного размещения, а также предоставляется всем заинтересованным средствам массовой информации.
9.2. Объявление о погашении очередной серии ОМЗ и ОМЗ-ПК составляется по форме, приведенной в приложении 5 к настоящему Положению, и доводится совместно Финансовым Агентом и Торговой системой до Участников торговых сессий не позднее 7 (семи) календарных дней до даты погашения, а также предоставляется всем заинтересованным средствам массовой информации.
9.3. По итогам аукциона первичного размещения Представитель Эмитента в срок не позднее 18.00 часов дня проведения аукциона готовит официальный отчет по форме, приведенной в приложении 6 к настоящему Положению, и предоставляет его Участникам торговых сессий, а также всем заинтересованным средствам массовой информации.
9.4. По итогам торгов в этот же день Торговая система готовит официальный отчет о проведении торгов по форме, приведенной в приложении 7 к настоящему Положению, и передает Представителю Эмитента.
9.5. По итогам торгов ОМЗ и ОМЗ-ПК Представитель Эмитента не позднее следующего за днем торгов рабочего дня публикует официальные итоги.
10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПОСТУПАЮЩАЯ
ПРЕДСТАВИТЕЛЮ ЭМИТЕНТА, ФИНАНСОВОМУ АГЕНТУ,
НАБЛЮДАТЕЛЬНОМУ КОМИТЕТУ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
ИМИ КОНТРОЛЬНЫХ И НАДЗОРНЫХ ФУНКЦИЙ
10.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной является вся информация, признаваемая таковой в соответствии с действующим законодательством и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения).
10.2. Доступ к конфиденциальной информации Организатора торговли, Расчетной системы, Депозитарной системы по настоящему Положению имеют Эмитент, Полномочный Представитель Эмитента, Генеральный Агент.
10.3. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению лицами, получившими ее в соответствии с настоящим Положением, если иное не предусмотрено законом.
10.4. Разглашением конфиденциальной информации признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.
10.5. Эмитент, Представитель Эмитента, Генеральный Агент имеют право потребовать от Организатора торговли, Расчетной системы, Депозитарной системы любую информацию, необходимую им для выполнения своих задач, изложенных в настоящем Положении. Данная информация не подлежит разглашению указанными лицами.
10.6. Раскрытие конфиденциальной информации Организатором торговли, Расчетной системой и Депозитарной системой осуществляется в порядке, установленном правилами и нормативными документами, регламентирующими деятельность Организатора торговли, Расчетной системы и Депозитарной системы.
10.7. Не признается разглашением выдача Генеральным Агентом, Полномочным Представителем Эмитента справок и иных документов самим организациям, судам, арбитражным судам, следственным органам, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также финансовым органам по вопросам налогообложения.
10.8. Для передачи конфиденциальной информации Генеральному Агенту, Полномочному Представителю Эмитента для осуществления ими контрольных и надзорных функций Организатор торговли, Расчетный центр, Депозитарий обязаны получить на это согласие Дилеров, указанное в договорах с ними на участие в Торговой системе Организатора торговли, Расчетной системе и Депозитарной системе.
10.9. Дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвесторами получить их согласие на передачу Генеральному Агенту, Полномочному Представителю Эмитента, указанной информации Организатором торговли, Депозитарной системой и Расчетной системой.
11. ГАРАНТИИ ПРАВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ОМЗ И ОМЗ-ПК
11.1. В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации устанавливаются требования к наличию лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и (или) брокерской деятельности у Участника торгов, депозитарной лицензии у Субдепозитария, соответствующих лицензий у Организатора торговли, Депозитария Организатора торговли, Расчетного центра.
11.2. Переход прав на ОМЗ и ОМЗ-ПК осуществляется в результате сделок, совершенных и (или) зарегистрированных в Торговой системе Организатора торговли.
11.3. Переход прав Инвесторов на ОМЗ и ОМЗ-ПК в результате иных оснований приобретения прав собственности, предусмотренных действующим законодательством (наследство, дарение, иное), осуществляется в момент перевода на счет депо нового владельца в Субдепозитарии.
11.4. Для реализации прав Инвесторов Участник торгов обязан заключить с Инвестором договор на брокерское обслуживание на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК (договор комиссии), который определяет порядок приобретения, владения, продажи, выплаты купона и погашения ОМЗ и ОМЗ-ПК, расчетов между Участником торгов и Инвестором, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.
11.5. Для реализации прав Инвесторов Субдепозитарий обязан заключить с Инвестором договор на депозитарное обслуживание (депозитарный договор) между Субдепозитарием и Инвестором, который должен предусматривать ответственность Субдепозитария за сохранность ОМЗ и ОМЗ-ПК на счетах депо Инвесторов, условия и перечень отчетных документов, необходимых для перевода ОМЗ и ОМЗ-ПК по счетам депо, а также указание на недопустимость перевода ОМЗ и ОМЗ-ПК по счетам депо Инвесторов в Субдепозитарии иначе, как на основаниях, указанных в подпунктах 3.2 и 3.3.
11.6. Инвестор вправе заключить договоры на обслуживание на рынке ОМЗ и ОМЗ-ПК с несколькими Участниками торгов.
Начальник отдела
распорядительных документов
М.Б.БАРБЫШЕВА
Приложение 1
к Положению "Об обслуживании и
обращении облигаций муниципального
займа и облигаций муниципального
займа с переменным купоном
г. Новосибирска 1998 года"
РЕГИСТРАЦИОННЫЕ КОДЫ СЕРИЙ ОМЗ И ОМЗ-ПК
1. Каждой серии ОМЗ и ОМЗ-ПК присваивается регистрационный код.
2. Регистрационный код состоит из девяти значащих разрядов: X1X2X3X4X5X6X7X8X9.
3. Первый разряд кода (X1) - цифра "3" указывает на вид ценной бумаги - облигации органов местного самоуправления.
4. Второй разряд (X2) указывает на тип ценной бумаги:
"1" - для дисконтных облигаций со сроком погашения до одного года;
"2" - для купонных облигаций со сроком погашения до трех лет.
5. Третий, четвертый и пятый разряды (X3X4X5) - указывают порядковый номер серии данного типа.
6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (X6X7X8) - буквы "MGN" ("Municipal government of Novosibirsk") - указывают на Эмитента.
7. Девятый разряд (X9) - буква "M" - свидетельствует о том, что ценная бумага является муниципальной.
Пример:
первая серия годовых облигаций будет иметь код "31001MGNM".
Приложение 2
к Положению "Об обслуживании и
обращении облигаций муниципального
займа и облигаций муниципального
займа с переменным купоном
г. Новосибирска 1998 года"
ПОРЯДОК РАСЧЕТА СРЕДНЕВЗВЕШЕННОЙ ЦЕНЫ
ПО ИТОГАМ ТОРГОВ ИЛИ АУКЦИОНА
Средневзвешенная цена на аукционе и на вторичных торгах по каждой серии ОМЗ и ОМЗ-ПК определяется по формуле:
SUM (Ci x Qi)
C = ---------------,
SUM (Qi)
где:
C - средневзвешенная цена на аукционе или на вторичных торгах по ОМЗ и ОМЗ-ПК;
Ci - цена по удовлетворенной конкурентной заявке на аукционе или на вторичных торгах;
Qi - количество ОМЗ и ОМЗ-ПК по удовлетворенной заявке.
Приложение 3
к Положению "Об обслуживании и
обращении облигаций муниципального
займа и облигаций муниципального
займа с переменным купоном
г. Новосибирска 1998 года"
ФОРМА ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ
ПО ЗАПРОСУ ФИНАНСОВОГО АГЕНТА
Депозитарий Организатора торговли предоставляет следующие сведения об информации, хранящейся в Субдепозитарии каждого Дилера, по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому Участника торговых сессий и каждой серии ОМЗ и ОМЗ-ПК):
1. Общее количество ОМЗ и ОМЗ-ПК, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.
2. Общее количество ОМЗ и ОМЗ-ПК, принадлежащих самому Дилеру.
3. Список Инвесторов с указанием:
названия Инвестора;
количества принадлежащих данному Инвестору ОМЗ и ОМЗ-ПК.
Приложение 4
к Положению "Об обслуживании и
обращении облигаций муниципального
займа и облигаций муниципального
займа с переменным купоном
г. Новосибирска 1998 года"
ОБЪЯВЛЕНИЕ АУКЦИОНА ПО РАЗМЕЩЕНИЮ
ОЧЕРЕДНОЙ СЕРИИ ОМЗ ИЛИ ОМЗ-ПК
Настоящим Представитель Эмитента объявляет о проведении "___" ________ 199__ г. аукциона по продаже очередной серии облигаций муниципального займа:
регистрационный код ________________;
объем серии по номиналу _________ миллионов рублей;
номинальная стоимость ОМЗ или ОМЗ-ПК составляет 100 (сто) рублей;
дата погашения ОМЗ или ОМЗ-ПК "___" ______ 199__ г.;
круг потенциальных покупателей ____________;
объем выставляемой на аукцион части серии по номиналу ___________________ рублей;
максимальный размер неконкурентной заявки ____________;
размер купонного дохода (для ОМЗ-ПК)
Аукцион состоится в г. Новосибирске "____" ________ 199__ г. в ____ ч. _____ мин. по адресу: ____________________________________ _______________________________________ _________________________.
Лицам и организациям, желающим приобрести ОМЗ или ОМЗ-ПК данной серии и имеющим право на это в соответствии с условиями ее выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже Дилеров:
Приложение 5
к Положению "Об обслуживании и
обращении облигаций муниципального
займа и облигаций муниципального
займа с переменным купоном
г. Новосибирска 1998 года"
ОБЪЯВЛЕНИЕ О ПОГАШЕНИИ ОЧЕРЕДНОЙ
СЕРИИ ОМЗ ИЛИ ОМЗ-ПК
Настоящим Представитель Эмитента объявляет о проводимом "___" ________ 199__ г. погашении очередной серии облигаций муниципального займа:
регистрационный код _____________________;
объем серии по номиналу _________ миллионов рублей;
номинальная стоимость ОМЗ и ОМЗ-ПК составляет 100 (сто) рублей.
Погашение состоится в г. Новосибирске "____" ________ 199__ г. в _____ ч. _____ мин. по адресу: _________________________________ _________________________________________________________________.
Средства, полученные при погашении ОМЗ и ОМЗ-ПК данной серии, могут быть использованы для приобретения ОМЗ и ОМЗ-ПК серии ____________________________________.
По всем вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к Дилерам, с которыми у владельцев ОМЗ и ОМЗ-ПК заключен договор на обслуживание.
Приложение 6
к Положению "Об обслуживании и
обращении облигаций муниципального
займа и облигаций муниципального
займа с переменным купоном
г. Новосибирска 1998 года"
ОФИЦИАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ РАЗМЕЩЕНИЯ ОМЗ ИЛИ ОМЗ-ПК
НА АУКЦИОНЕ "____" __________ 199__ ГОДА
Аукцион по размещению облигаций муниципального займа (облигаций муниципального займа с переменным купоном) серии с __________ (выпуск в обращение - "___" _____ 199__ г., погашение - "___" _____ 199__ г., срок обращения - _____ дня) осуществлен "___" ______ 199__ года на _______________________________________ ____________ бирже.
В аукционе приняли участие ______ организаций - Дилеров.
Объем серии, объявленный к размещению на аукционе Представителем Эмитента, составил ___________ млн. рублей. Была разрешена подача неконкурентных заявок в объеме не более _____ % от общего объема заявок, поданных Дилером.
На аукцион подавались заявки в диапазоне от ____ до ____ процентов к номиналу. Общий объем поданных конкурентных и неконкурентных заявок составил _____ млн. рублей по номиналу. Минимальная цена удовлетворенных конкурентных заявок в соответствии с решением Представителя Эмитента составила ____ процентов к номиналу. Конкурентные заявки удовлетворены на общий объем ____ млн. рублей по номиналу (что составляет _____ % от общего объема поданных конкурентных заявок).
Средневзвешенная цена всех удовлетворенных на аукционе заявок составила ____ процентов к номиналу. По этой цене были удовлетворены неконкурентные заявки на общий номинальный объем ____ млн. рублей.
Доходность ОМЗ и ОМЗ-ПК по результатам аукциона:
Приложение 7
к Положению "Об обслуживании и
обращении облигаций муниципального
займа и облигаций муниципального
займа с переменным купоном
г. Новосибирска 1998 года"
ОФИЦИАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ О ПРОВЕДЕНИИ ТОРГОВ
ДЕНЬ, ЧИСЛО/МЕСЯЦ/ГОД
Маклер Торговой системы ___________________/_________________/
Примечания.
Колонка 1 - код ценной бумаги;
Колонка 2 - дата погашения ценной бумаги;
Колонка 3 - оборот по бумаге, штук;
Колонка 4 - оборот по бумаге, рублей;
Колонка 5 - накопленный купонный доход (для ОМЗ-ПК), рублей;
Колонка 6 - средневзвешенная цена сделок;
Колонка 7 - минимальная цена сделок;
Колонка 8 - максимальная цена сделок;
Колонка 9 - максимальная котировка закрытия на покупку;
Колонка 10 - минимальная котировка закрытия на продажу;
Колонка 11 - доходность по средневзвешенной цене к погашению (рассчитывается только для ОМЗ по формуле:
(№ - Р) 365
Д = ------- x --- x 100%,
Р T
где
Д - доходность ОМЗ к погашению, процент;
№ - номинал ОМЗ, рублей;
Р - средневзвешенная цена на аукционе или на вторичных торгах, рублей;
T - срок до погашения ОМЗ, дни).
Колонка 12 - количество сделок;
Колонка 13 - количество доразмещенных ценных бумаг.
